理性投資遠離非法證券期貨陷阱

發(fā)布時間：2020-05-22 15:47 來源：未知作者：國科科技

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什么是非法證券期貨活動？

非法證券期貨活動是指違反《證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定，未經有權機關批準，擅自公開發(fā)行證券、設立證券交易場所或者證券公司，或者從事證券經紀、證券承銷、證券投資咨詢等證券業(yè)務的行為。

非法證券期貨活動的主要表現(xiàn)方式

（一）非法發(fā)行證券。非法發(fā)行證券的主要表現(xiàn)形式為非法發(fā)行股票，打著即將“境內外上市”等旗號，誘騙投資者購買、轉讓所謂“原始股”等。欺詐手法的特征包括：以到境內外上市、取得高額回報為誘餌；以社會大眾，特別是中老年人為對象；以騙取錢財為目的。

（二）非法經營證券業(yè)務。主要包括非法證券投資咨詢業(yè)務、非法經紀業(yè)務等。非法證券投資咨詢是一種常見的違法行為，不法分子設立網站或利用社交軟件、自媒體等工具以招攬會員或客戶為名，以保證收益、高額回報為誘餌，非法提供證券投資分析、預測或建議，收取“會員費”、“咨詢費”、“服務費”。非法經紀業(yè)務主要指無經紀業(yè)務資格的機構或者個人通過控制賬戶和開設子賬戶，接受交易指令，代理完成交易，如通過開設子賬戶等方式開展的場外配資活動等。

（三）非法經營期貨業(yè)務。主要表現(xiàn)形式為不法分子偽造期貨平臺，誘導投資者炒期貨。這類平臺通常是“山寨期貨”，根本沒有真實交易，其資金接口與第三方支付機構相連接。受害人的資金打入指定的第三方支付公司后，經過洗錢操作，被轉移到嫌疑人控制的個人賬戶上，本質上是一種詐騙行為。

非法證券期貨活動的常見類型

(一)“私募機構”提供“股票內部信息”

(二)“專家”薦股和“代客操作”

(三)售賣“炒股軟件”

(四)代理境外證券期貨交易

(五)出售“即將在境內或境外上市的‘原始股’”

(六)假冒合法證券期貨經營機構網站

(七)以“現(xiàn)貨商品交易”名義組織期貨性質的交易活動

如何識別非法證券期貨活動

（一）看主體資格。按照規(guī)定，開展證券期貨業(yè)務（包括相關咨詢業(yè)務），需要經中國證監(jiān)會核準，取得相應業(yè)務資格。您可以通過證監(jiān)會網站（www.csrc.gov.cn）、中國證券業(yè)協(xié)會網站（www.sac.net.cn）、中國期貨業(yè)協(xié)會網站（www.cfachina.org）查詢合法證券期貨經營機構及其從業(yè)人員信息，或者向當地證監(jiān)局核實相關機構和人員信息。

（二）看營銷方式。不法分子往往自稱“老師”“股神”，以知道“內幕信息”、能夠挑選“黑馬股”，只要跟著他做，就能賺大錢的說法吸引投資者，而合法的證券期貨經營機構是不能這么做的。證券期貨交易是有風險的，不可能穩(wěn)賺不賠。風險告知絕不僅是流程要求。

（三）看互聯(lián)網址。非法證券期貨網站的網址往往采用無特殊意義的字母和數字構成，或在合法證券期貨經營機構網址的基礎上變換或增加字母和數字。您可通過證監(jiān)會網站或中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會網站，查看合法證券期貨經營機構的網址，識別非法證券期貨網站。查詢網站備案和服務器所在地，識別不正規(guī)網站。

（四）看收款賬號。合法證券期貨經營機構只能以公司名義對外開展業(yè)務，也只能以公司的名義開立銀行賬戶。投資者在匯款環(huán)節(jié)應當格外謹慎，如果收款賬戶為個人賬戶或與該機構名稱不符，請您果斷拒絕。（轉自：江西省上市公司協(xié)會）

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